监管层要求券商严把科创板开户关

发表时间:2019/4/22   来源:中国证券报   作者:
[导读] 中国证券报记者日前从多家证券公司获悉,包括广东、江西等在内的地方证监局近日向辖区内证券公司下发《关于配合上交所做好科创板相关准备工作的通知》。此外,青岛证监局官网也挂出《关于做好科创板有关准备工作的通知》。
  中国证券报记者注意到,监管部门通知要求,各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防“垫资开户”。

  北方某券商相关业务人士告诉中国证券报记者,严防“垫资开户”是对投资者负责的行为,券商应把好“开户”关,在开户环节向客户充分阐释科创板可能的风险,提示投资者科创板和A股其他板块的区别。

  各地方证监局纷纷表示,将在科创板开市前,重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息系统等方面准备情况开展专项检查。

  强化客户资金来源核查

  具体看来,青岛证监局要求,证券公司要规范“开户”环节营销行为,严禁过度营销。“目前,在科创板开户环节,个别证券公司存在争相营销宣传、片面夸大市场机遇的现象,对科创板的不同风险属性宣传不足。行业要强化自我约束,加强从业人员营销行为管理,杜绝非法过度营销。”

  青岛证监局指出,要切实做好投资者教育工作。

应当全面客观解读政策规则,及时为投资者答疑解惑,通过多种渠道和方式帮助投资者了解科创板及注册制的积极意义、运行机制和制度安排,为投资者提供客观专业的投资者教育服务,做好投资者的预期引导,防止过度投机炒作科创板。

  深圳某证券公司广州一营业部工作人员介绍,针对开通科创板账户的个人客户,公司要求资产方面达到20天日均资产50万元的要求。客户还需完成一份科创板的测试,这套试题包括10道左右的科创板相关问题。只有通过该测试,客户才有资格开通科创板账户。他还介绍,无论是手机开通科创板账户还是到营业部现场开通科创板账户,客户都会被要求阅读风险提示书。

  中国证券报记者注意到,广东和青岛证监局在通知中均提及严防“垫资开户”。例如,广东证监局要求,要严把“开户关”,做实风险揭示,具体来说,各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。从业人员要做实风险揭示,把科创板的风险特征给客户讲清讲透,禁止诱导客户从事与其风险承受能力不相匹配的交易。
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